Теория всего. Ст.169 ук следует отграничивать от ст.285 ук Лицо, совершающее преступление

1. Неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица либо уклонение от их регистрации, неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности либо уклонение от его выдачи, ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы, а равно незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица, если эти деяния совершены должностным лицом с использованием своего служебного положения, -

наказываются штрафом в размере от двухсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок до трехсот шестидесяти часов.

2. Те же деяния, совершенные в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а равно причинившие крупный ущерб, -

наказываются лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от трех до пяти лет со штрафом в размере до двухсот пятидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет.

Примечание.

Крупным ущербом в настоящей статье признается ущерб, сумма которого превышает один миллион пятьсот тысяч рублей.

(примечание в ред. Федерального закона от 03.07.2016 N 325-ФЗ)

Комментарии к статье 169 УК РФ

Объект преступления - установленный порядок осуществления предпринимательской или иной деятельности.

В соответствии с ч. 1 ст. 34 Конституции РФ каждый имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности.

Согласно ст. 2 ГК РФ предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке. Такая регистрация предусмотрена для индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.

Индивидуальный предприниматель - это гражданин, занимающийся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица (ст. 23 ГК РФ).

Юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде (ст. 48 ГК РФ).

Организации, преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности, называются коммерческими. Они могут создаваться в форме хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий.

Иная экономическая деятельность, не включаемая в предпринимательство, представляет собой разумную деятельность человека, прямо не направленную на получение прибыли, но предполагающую использование его способностей и имущества для удовлетворения материальных потребностей и интересов. Например, к такой деятельности могут быть отнесены: благотворительность и меценатство; организация ассоциаций и союзов без целей извлечения прибыли.

Комментарий к Конституции Российской Федерации / Под общ. ред. Ю.В. Кудрявцева. М., 1996. С. 146.

Организации, осуществляющие деятельность, прямо не направленную на получение прибыли, и не распределяющие ее между участниками, являются некоммерческими. Согласно Федеральному закону от 12 января 1996 г. N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" они создаются для достижения социальных, благотворительных, культурных, образовательных, научных и управленческих целей, в целях охраны здоровья граждан, развития физической культуры и спорта, удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей граждан, защиты прав, законных интересов граждан и организаций, разрешения споров и конфликтов, оказания юридической помощи, а также в иных целях, направленных на достижение общественных благ. Они могут быть созданы в форме общественных или религиозных организаций (объединений), некоммерческих партнерств, учреждений, автономных некоммерческих организаций, социальных, благотворительных и иных фондов, ассоциаций и союзов и т.д.

Общий порядок и условия государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей установлены Федеральным законом от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" . Государственную регистрацию данный Закон определяет как акты уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемые посредством внесения в государственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, приобретении физическими лицами статуса индивидуального предпринимателя, прекращении физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей, иных сведений о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях.

РГ. 2001. 10 авг. Федеральными законами может устанавливаться специальный порядок регистрации отдельных видов юридических лиц. См., например: Федеральный закон от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" // РГ. 2002. 3 дек.; Федеральный закон от 12 января 1996 г. N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" // РГ. 1996. 24 янв.; Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" // Ведомости СНД РСФСР. 1990. N 27. Ст. 357.

В соответствии со ст. 8 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" решение о государственной регистрации или об ее отказе должно быть принято в срок не более чем пять рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган. Государственная регистрация индивидуального предпринимателя осуществляется по месту его жительства, а юридического лица - по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа, в случае отсутствия такого исполнительного органа - по месту нахождения иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Действующим законодательством предусмотрены отдельные виды деятельности, которые могут осуществляться только на основании лицензии.

Лицензия - специальное разрешение на право осуществления юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем конкретного вида деятельности (выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности), которое подтверждается документом, выданным лицензирующим органом на бумажном носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в случае, если в заявлении о предоставлении лицензии указывалось на необходимость выдачи такого документа в форме электронного документа. Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение специального разрешения (лицензии), возникает с момента получения лицензии или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока ее действия, если иное не установлено законом или иными правовыми актами (ч. 3 ст. 49 ГК РФ). Одним из основных нормативных актов, устанавливающих порядок и виды лицензирования, является Федеральный закон от 4 мая 2011 г. N 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" .

РГ. 2011. 6 мая. Положения настоящего Федерального закона не применяются к отношениям, связанным с осуществлением лицензирования: использования атомной энергии; производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции; деятельности, связанной с защитой государственной тайны; деятельности кредитных организаций; деятельности по проведению организованных торгов; видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; деятельности акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами; деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию; клиринговой деятельности; страховой деятельности. Лицензирование указанных видов деятельности осуществляется в порядке, установленном федеральными законами, регулирующими отношения в соответствующих сферах деятельности.

Лицензия предоставляется на каждый вид деятельности, указанный в ч. 1 ст. 12 указанного Федерального закона. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, получившие лицензию, вправе осуществлять деятельность, на которую предоставлена лицензия, на всей территории Российской Федерации и на иных территориях, над которыми Российская Федерация осуществляет юрисдикцию в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормами международного права, со дня, следующего за днем принятия решения о предоставлении лицензии. Лицензия действует бессрочно.

Юридическое лицо может иметь гражданские права, соответствующие целям деятельности, предусмотренным в его учредительных документах. Ограничение этих прав возможно лишь в случаях и порядке, которые предусмотрены законом (ч. 2 ст. 49 ГК РФ). Такие ограничения предусматриваются обычно в законах, посвященных конкретным видам предпринимательской и иной деятельности. Как правило, это имеет место при нарушении ими действующих нормативных актов и правил, установленных в их учредительных документах, а также при наступлении каких-либо чрезвычайных обстоятельств.

Объективная сторона преступления выражается в следующих действиях (бездействии):

1) неправомерном отказе в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица;

2) уклонении от их регистрации;

3) неправомерном отказе в выдаче лицензии на осуществление определенной деятельности;

4) уклонении от его выдачи;

5) ограничении прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы;

6) незаконном ограничении самостоятельности;

7) ином незаконном вмешательстве в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица является правомерным в случаях, предусмотренных ст. 23 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей":

а) непредставления заявителем определенных настоящим Федеральным законом необходимых для государственной регистрации документов, за исключением предусмотренных настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами случаев предоставления таких документов (содержащихся в них сведений) по межведомственному запросу регистрирующего органа или органа, который в соответствии с настоящим Федеральным законом или федеральными законами, устанавливающими специальный порядок регистрации отдельных видов юридических лиц, уполномочен принимать решение о государственной регистрации юридического лица;

б) представления документов в ненадлежащий регистрирующий орган;

в) предусмотренном п. 2 ст. 20 или п. 4 ст. 22.1 настоящего Федерального закона;

г) несоблюдения нотариальной формы представляемых документов в случаях, если такая форма обязательна в соответствии с федеральными законами;

д) подписания неуполномоченным лицом заявления о государственной регистрации или заявления о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц;

е) выхода участников общества с ограниченной ответственностью из общества, в результате которого в обществе не остается ни одного участника, а также выхода единственного участника общества с ограниченной ответственностью из общества;

ж) несоответствия наименования юридического лица требованиям федерального закона;

з) наличия сведений о невыполнении требований, предусмотренных подп. "ж" п. 1 ст. 14, подп. "г" п. 1 ст. 21, под. "в" п. 1 ст. 22.3 настоящего Федерального закона;

и) получения в соответствии с подп. "в" ст. 21.2 настоящего Федерального закона от федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, информации об отсутствии сведений, подтверждающих государственную регистрацию перехода права собственности на имущественный комплекс унитарного предприятия или на имущество учреждения, если документ, подтверждающий государственную регистрацию перехода права собственности на имущественный комплекс унитарного предприятия или на имущество учреждения, не представлен заявителем по собственной инициативе.

Решение об отказе в государственной регистрации должно содержать основания отказа с обязательной ссылкой на указанные выше нарушения и должно быть принято не позднее срока, установленного для государственной регистрации.

Основаниями для правомерного отказа в предоставлении лицензии в соответствии с ч. 7 ст. 14 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности" являются:

1) наличие в представленных соискателем лицензии заявлении о предоставлении лицензии и (или) прилагаемых к нему документах недостоверной или искаженной информации;

2) установленное в ходе проверки несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям;

3) представление соискателем лицензии заявления о предоставлении лицензии на указанный в п. 38 ч. 1 ст. 12 указанного Федерального закона вид деятельности и прилагаемых к этому заявлению документов, если в отношении соискателя лицензии имеется решение об аннулировании ранее выданной лицензии на такой вид деятельности.

Уклонение от регистрации или от выдачи лицензии - это бездействие должностных лиц, затягивающих и (или) не выполняющих без оснований в установленный срок соответствующие действия - осуществление государственной регистрации юридических лиц или индивидуальных предпринимателей либо предоставление им специального разрешения. Например, требование представления документов, не предусмотренных законом, или незаконное продление сроков регистрации.

Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица - это незаконное уменьшение правоспособности этих лиц по причинам их организационно-правовой формы. Например, отказ в предоставлении государственных льготных кредитов предпринимателям, поскольку они не зарегистрированы в качестве юридического лица, или приостановление лицензии всем формам предпринимательской деятельности, кроме открытых акционерных обществ.

Незаконное ограничение самостоятельности индивидуального предпринимателя или организации может выражаться в разнообразных действиях, препятствующих самостоятельному осуществлению предпринимательской и иной деятельности. Например, установление необходимости согласования принимаемых ими управленческих (финансовых, хозяйственных и т.п.) решений или навязывание им таких решений, запрещение эксплуатации помещений и земельных участков.

Иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица может быть связано с любым неправомерным воздействием на них. Например, незаконное проведение проверок или изъятие документов.

Не будет являться незаконным воспрепятствованием вмешательство органов государства и местного самоуправления в предпринимательскую и иную деятельность в случаях, предусмотренных действующим законодательством. Например, при контроле выполнения индивидуальными предпринимателями и организациями экологических, пожарных, санитарно-эпидемиологических требований.

Деяние является оконченным в момент совершения любого действия (бездействия), указанного в диспозиции статьи. Состав преступления формальный.

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого умысла. Должностное лицо осознает, что, используя свое служебное положение, совершает одно или несколько из указанных действий (бездействие), и желает этого.

Мотив и цель не являются обязательными признаками преступления. Вместе с тем они могут быть следующими: месть, личная неприязнь, ложное понимание интересов службы, устранение конкурента муниципальной хозяйствующей организации, пополнение местного бюджета и т.п.

Субъект преступления специальный - должностное лицо, использующее свое служебное положение (см. примечание к ст. 285 УК и комментарий к нему), достигшее возраста 16 лет. Это могут быть работники налоговых, лицензионных, правоохранительных и иных контролирующих органов, другие государственные или муниципальные чиновники.

Квалифицирующие признаки - совершение преступления в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а также причинение крупного ущерба.

Вступившим в законную силу судебным актом является решение суда о признании незаконных действий (бездействия) должностного лица, нарушающих или ограничивающих права и законные интересы индивидуального предпринимателя или юридического лица. Этот судебный акт может быть вынесен арбитражным судом или судом общей юрисдикции.

В соответствии с примечанием к ст. 169 УК РФ под крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере в гл. 22 УК РФ (за исключением ст. ст. 174, 174.1, 178, 185, 185.1, 193, 194, 198, 199 и 199.1) признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей, особо крупным - шесть миллионов рублей.

С качественной стороны крупный ущерб образуют как реальные имущественные потери, так и упущенная выгода, т.е. доходы, которые индивидуальный предприниматель или юридическое лицо получили бы, если бы не были нарушены их права (ч. 2 ст. 15 ГК РФ).

Лицо, совершившее данное деяние при наличии признаков взяточничества, подлежит привлечению к уголовной ответственности и по ст. 290 УК РФ.

Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности в нарушение вступившего в законную силу судебного акта (ч. 2 ст. 169 УК РФ) является специальной нормой и по отношению к неисполнению приговора суда, решения суда или иного судебного акта (ст. 315 УК РФ).

Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности в форме недопущения, ограничения или устранения конкуренции, совершенное должностным лицом с использованием своего служебного положения и причинившее крупный ущерб, необходимо квалифицировать по ч. 2 ст. 178 УК РФ.

. Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности

Комментарий к статье 169 УК РФ:

1. Диспозиция настоящей статьи носит бланкетный характер, т.е. для правильного понимания ее смысла необходимо обратиться к иным нормативным актам. В частности, понятие законной предпринимательской деятельности дается в ст. 2 ГК РФ : "Предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работы или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке".
В статье сказано о воспрепятствовании не только законной предпринимательской деятельности, но и иной деятельности. Как представляется, было бы лучше ограничиться рамками предпринимательской деятельности, а об ином объекте охраны вести речь в других статьях Кодекса. Вместе с тем под иной следует понимать любую законную деятельность, а не только сферу экономической деятельности.

2. Непосредственный объект преступления - законные права и интересы субъектов предпринимательской и иной деятельности.
Такими субъектами признаются индивидуальные предприниматели либо юридические лица.
Индивидуальным предпринимателем в соответствии со ст. 23 ГК следует признать гражданина, который самостоятельно осуществляет предпринимательскую деятельность и зарегистрирован в таком качестве государством.
Юридическим лицом в соответствии с ч. 1 ст. 48 ГК признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде. Следует признать, что деятельность юридических лиц может быть разной: коммерческой, некоммерческой, политической, благотворительной и т.п.

3. Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 данной статьи, характеризуется деянием с формальным составом, т.е. момент окончания связан с выполнением либо невыполнением определенных действий, которые могут быть совершены в одной из следующих семи форм: неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица; уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица; неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу; уклонение от выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу; ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица; ограничение самостоятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица; иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.
Неправомерный отказ в регистрации охватывает обширный спектр действий. В соответствии с ч. 1 ст. 51 ГК РФ юридическое лицо подлежит государственной регистрации в органах юстиции в порядке, определяемом законом о регистрации юридических лиц. Данное государственной регистрацией, в том числе для коммерческих организаций, фирменное наименование включается в Единый государственный реестр юридических лиц, открытый для всеобщего ознакомления. Что касается граждан, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, то ст. 23 ГК также обязывает их пройти государственную регистрацию в качестве такового.
Исходя из смысла данного законоположения, под отказом следует понимать действия или бездействие должностного лица соответствующего органа исполнительной власти, которые могут выражаться: в непринятии пакета учредительных документов от указанных субъектов; в отказе внести их в регистрационный реестр; в невыдаче им регистрационного свидетельства; в других действиях, которые нарушают условия и порядок государственной регистрации, предусмотренные Федеральным законом от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (в ред. от 19 мая 2010 г.) (СЗ РФ. 2001. N 33. Ст. 3431).

Должностное лицо соответствующего органа должно довести отказ до индивидуального предпринимателя или представителя регистрируемого юридического лица.
Вместе с тем не всякий отказ следует считать неправомерным. Так, например, отказ должностного лица зарегистрировать юридическое лицо или гражданина в качестве индивидуального предпринимателя по причине нарушения ими установленного действующим на территории Российской Федерации законодательством порядка сдачи учредительных или иных документов должен быть признан правомерным. Но при этом регистрирующий орган не вправе требовать представления других документов, кроме документов, установленных настоящим Федеральным законом.

Неправомерным отказ должен быть признан только в том случае, если он имел место в нарушение положений ст. ст. 23 и 51 ГК, а также норм Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (ред. от 28.07.2012).
Несколько иначе обстоит дело с регистрацией кредитных коммерческих организаций. Статья 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в ред. от 29.06.2012) устанавливает, что Банк России осуществляет государственную регистрацию кредитных организаций и ведет Книгу государственной регистрации кредитных организаций. Статья 16 данного Закона содержит исчерпывающий перечень оснований для правомерного отказа в государственной регистрации кредитной организации. Соответственно, отказ по любым иным основаниям должен быть признан неправомерным.
Уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица означает более завуалированную форму отказа в государственной регистрации. Оно может находить свое выражение в следующем: должностное лицо может выполнять тот же комплекс действий, что и при отказе в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации, но об этом никто из заинтересованных лиц не информируется либо аргументы являются явно надуманными; должностное лицо незаконно и неоднократно продлевает сроки регистрации, умышленно утрачивает представленные документы либо иным образом затягивает процесс.
Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности противоречит положениям ст. 49 ГК , в соответствии с которой установлено, что отдельными видами деятельности, перечень которых определяется законом, можно заниматься на основании специального разрешения (лицензии). Основным правовым актом, определяющим перечень видов деятельности, на осуществление которых требуется специальное разрешение (лицензия), и порядок лицензирования, является Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (в ред. от 28.07.2012) (СЗ РФ. 2001. N 33. Ст. 3430).

Кроме того, в части, не противоречащей названному Закону, сохраняют свою силу указы Президента и постановления Правительства РФ, регулирующие порядок и устанавливающие органы, осуществляющие лицензирование отдельных видов деятельности. Лицензия представляет собой официальный документ, который разрешает осуществление указанного в нем вида деятельности в течение установленного срока, а также определяет условия его осуществления.
Отказ в данном случае может выражаться, например, в следующем: под надуманными предлогами или без объяснения причин не принимаются документы, необходимые для получения специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности; не совершаются необходимые бюрократические действия по внесению в соответствующий реестр записи о выдаче заинтересованным лицам специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности; лицензия не выдается без уважительных причин, без официального уведомления.
Основанием для отказа в выдаче лицензии являются: а) наличие в документах, представленных заявителем, недостоверной или искаженной информации; б) отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условиям, необходимым для осуществления соответствующего вида деятельности, и условиям безопасности.

Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменном виде в трехдневный срок после принятия такого решения с указанием причины отказа.
Соответственно, отказ следует также считать неправомерным, если он имел место по любым иным основаниям.
Уклонение от выдачи лицензии может выражаться в следующем поведении должностного лица соответствующего органа: оно может выполнять тот же комплекс действий, что и при отказе в регистрации, никак не аргументируя свое поведение либо вообще не информируя об этом заинтересованных лиц (индивидуального предпринимателя или представителя коммерческой организации); оно может неоднократно требовать представления документов, которые не входят в перечень, определенный законом; оно бездействует под любым иным надуманным основанием либо умышленно утрачивает документы.

Рассмотрение заявления по существу с принятием решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии должно происходить в течение 60 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами.
Под ограничением прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы следует понимать любые действия должностных лиц, которые также существенно сужают сферу, предоставляемую действующим законодательством для удовлетворения интересов и прав субъектов предпринимательской и иной деятельности.
Это, в том числе, и умышленное создание условий, которые делают невозможным осуществление указанной в законе деятельности. Такие действия могут быть связаны с нарушением или устранением конкуренции, с отказом государственных учреждений от кредитования индивидуальных предпринимателей и т.п. В этом случае требуется дополнительная квалификация по соответствующим статьям Уголовного кодекса РФ.
Незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица предполагают различные действия, которые в той или иной степени лишают перечисленных субъектов возможности действовать в полном объеме своих прав и полномочий, ставят под бюрократический контроль принятие ими важных решений. Например, принуждение к расторжению договоров по надуманным основаниям, навязывание невыгодных условий кредитования, рекомендации по принятию в штат нужных людей и т.д.

4. Субъективная сторона преступления по ч. 1 данной статьи характеризуется виной в форме прямого умысла. Виновный осознает противоправность своих действий и желает совершить их в той или иной форме. Мотивы и цели совершения преступления не являются обязательными признаками, но учитываются при назначении наказания. При наличии в действиях виновного признаков должностного преступления (взяточничество, злоупотребление или превышение должностных полномочий и др.) требуется квалификация по совокупности.

5. Субъект преступления специальный. Это должностное лицо, использующее свое служебное положение. О понятии и признаках должностного лица см. комментарий к ст. 285 УК.

Часть 2 ст. 169 УК предусматривает ответственность за те же деяния, но при наличии одного из следующих квалифицирующих признаков: совершенные в нарушение вступившего в законную силу судебного акта; причинившие крупный ущерб.
Первый квалифицирующий признак означает, что виновный, несмотря на имеющееся судебное решение, обязывающее его не воспрепятствовать законной деятельности, вновь совершает одно из указанных в ч. 1 настоящей статьи действий или бездействие. Судебное решение должно быть не отмененным, вступившим в законную силу и иметь отношение к предмету обжалования. Истцом выступает индивидуальный предприниматель либо представитель юридического лица. Судебными органами, вынесшими решение, могут быть как суды общей юрисдикции, так и арбитражные суды. В данном случае виновное должностное лицо подлежит ответственности только в том случае, если ему заранее было известно о наличии судебного решения и оно вновь осуществляет воспрепятствование. Деяние виновного в данном случае посягает еще и на отношения правосудия, т.е. в его действиях налицо идеальная совокупность преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 169 и ст. 315 УК. Субъективная сторона характеризуется при этом виной в форме прямого умысла.
Второй квалифицирующий признак характеризует материальный состав преступления. Он означает, что деяние должностного лица находится в причинной связи с причиненным ущербом, размер которого в настоящее время законодательно определен. В примечании к комментируемой статье указывается, что крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере в статьях главы 22 УК, за исключением ст. ст. 174, 174.1, 178, 185, 185.1, 193, 194, 198 - 199.1 УК, признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей 1 млн. 500 тыс. рублей, особо крупным - 6 млн. рублей.

Такое решение законодателя следует поддержать, так как ранее было много споров по поводу содержания этого оценочного понятия.
По воле законодателя действия виновного могут быть квалифицированы по двум квалифицирующим признакам сразу. Субъективная сторона в указанном материальном составе характеризуется умышленной формой вины.

Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности (ст. 169 УК РФ)

Объект данного преступления – свобода и гарантии осуществления экономической деятельности. Гражданин вправе заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (ст. 23 ГК РФ). Юридическое лицо подлежит государственной регистрации (ст. 49 и 51 ГК РФ).

Отдельными видами деятельности, перечень которых определен законом, юридическое лицо может заниматься только на основании специального разрешения (лицензии). Юридическое лицо может быть ограничено в правах лишь в случаях и в порядке, предусмотренных законом. Оно подлежит государственной регистрации в уполномоченном федеральном органе исполнительной власти. В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением лицензионных требований понимается занятие подобной деятельностью лицом, не выполняющим лицензионные требования и условия, выполнение которых лицензиатом является обязательным.

Часть 1 ст. 169 УК РФ определяет признаки преступления, содержащего формальный состав, и признается таковым вне зависимости от наступления последствий.

Объективная сторона деяния может выражаться в следующих формах преступного воспрепятствования со стороны должностных лиц:

1) неправомерном отказе в регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица;
2) уклонении от их регистрации;
3) неправомерном отказе в выдаче специального разрешения (лицензии) на определенную деятельность;
4) уклонении от его выдачи;
5) ограничении прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица;
6) незаконном ограничении самостоятельности либо ином незаконном вмешательстве в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Неправомерный отказ в государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя – преступное нарушение общего порядка регистрации субъектов предпринимательской деятельности.

Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 134-Φ3 "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)" регламентирует и существенно ограничивает полномочия должностных лиц по осуществлению регулирования предпринимательской деятельности и контроля за ней. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" устанавливает необходимый перечень документов, представляемых при государственной регистрации, и устанавливает срок для регистрации – не более пяти рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган (ст. 9 Закона). Юридическое лицо регистрируется по месту нахождения постоянно действующего исполнительного органа, указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации, а случаях отсутствия такого органа – но месту нахождения иного органа или лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности. Государственная регистрация индивидуального предпринимателя осуществляется по месту его жительства. В ст. 23 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" указаны случаи, когда возможен отказ в государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в законном порядке. Во всех остальных случаях отказ в государственной регистрации является неправомерным. Формы представляемых документов и требования к их содержанию установлены постановлением Правительства РФ от 19 июня 2002 г. № 439 "Об утверждении форм и требований к оформлению документов, используемых при государственной регистрации юридических лиц, а также физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей".

Основаниями отказа в регистрации могут быть непредставление определенных указанным Законом документов, необходимых для государственной регистрации, либо представление их в ненадлежащий регистрирующий орган. Неправомерным может быть отказ в регистрации без объяснения причин, по личным мотивам (личная неприязнь, месть, ненависть и др.), из-за неявки заявителя на регистрацию и т.п.

Уклонение от регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя – это затягивание под любым незаконным предлогом решения этого вопроса, завуалированный отказ в их государственной регистрации: отказ в принятии документов под предлогом загруженности работой, незаконное продление сроков регистрации, умышленная утрата учредительных документов и др.

Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности нарушает положения российского законодательства. Основной нормативный акт, определяющий перечень таких видов деятельности, – Федеральный закон "О лицензировании отдельных видов деятельности". Право на осуществление определенной деятельности возникает с момента получения лицензии или в указанный в ней срок и прекращается по истечении срока ее действия, если иное не установлено законом или иными правовыми актами. Неправомерный отказ в выдаче лицензии может выразиться в отказе ее выдать без обоснования причин, отказе на основании сфальсифицированного отрицательного заключения экспертов и др.

Уклонение от выдачи лицензии имеет место, когда у заявителя без оснований не принимают документы на лицензирование, требуют представления документов, не предусмотренных законом, и др.

Ограничение прав и законных интересов юридического лица или индивидуального предпринимателя означает создание препятствий для осуществления отдельных прав одним хозяйствующим субъектам за счет создания преимуществ другим субъектам или незаконное уменьшение правоспособности юридических лиц.

Незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя – это незаконное применение льготного налогообложения, принудительный вывод из числа учредителей неугодных лиц и др.

Воспрепятствование окончено в момент совершения действия или с момента наказуемого бездействия.

Субъект преступления – должностное лицо, использующее служебное положение.

Субъективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 169 УК РФ, – прямой умысел.

Квалифицирующими признаками деяния согласно ч. 2 ст. 169 УК РФ являются:

– совершение преступления в нарушение вступившего в законную силу судебного акта;
– причинение крупного ущерба.

В примечании к данной статье определено понятие крупного размера, крупного ущерба, дохода либо задолженности в крупном размере – превышающем 1 млн 500 тыс. руб. и особо крупного – 6 млн руб.

Примечание распространяет свое действие на всю гл. 22 УК РФ, за исключением ст. 174, 174.1, 178, 185–185.8, 193, 194, 195, 199, 199.1 УК РФ.

Состав преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 169 УК РФ, материальный.

С субъективной стороны отношение к наступившим последствиям может характеризоваться как умышленной, так и неосторожной формой вины.

Неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица либо уклонение от их регистрации, неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности либо уклонение от его выдачи, ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы, а равно незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица, если эти деяния совершены должностным лицом с использованием своего служебного положения, – наказываются штрафом в размере от двухсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок до трехсот шестидесяти часов.

Ч. 2 ст. 169 УК РФ

Те же деяния, совершенные в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а равно причинившие крупный ущерб, – наказываются лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от трех до пяти лет со штрафом в размере до двухсот пятидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет.

Примечание.

Комментарий к ст. 169 УК РФ

Комментарий под редакцией Есакова Г.А.

1. Объективная сторона воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности описана в законе с помощью пяти альтернативных действий и двух форм бездействия должностного лица.

2. К числу действий закон относит:

а) неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица. Отказ на законных основаниях возможен в случаях (см. ст. 23 Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ “О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей”): а) непредставления заявителем необходимых для государственной регистрации документов; б) представления документов в ненадлежащий регистрирующий орган; в) несоблюдения нотариальной формы представляемых документов в случаях, если такая форма обязательна; г) подписания неуполномоченным лицом заявления о государственной регистрации или заявления о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц; д) выхода участников общества с ограниченной ответственностью из общества, в результате которого в обществе не остается ни одного участника, а также выхода единственного участника общества с ограниченной ответственностью из общества и т.д.;

б) неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на право осуществления определенной деятельности. Федеральный закон от 4 мая 2011 г. N 99-ФЗ “О лицензировании отдельных видов деятельности” установил перечень видов деятельности, на осуществление которых требуется разрешение (лицензия), порядок лицензирования, сроки (5 дней со дня получения заявления о предоставлении лицензии со всеми необходимыми документами), а также закрепил в п. 7 ст. 14 основания для законного отказа в выдаче лицензии.

К ним относятся: а) наличие в представленных соискателем лицензии заявлении о предоставлении лицензии и (или) прилагаемых к нему документах недостоверной или искаженной информации; б) установленное в ходе проверки несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям; в) наличие в отношении соискателя лицензии решения об аннулировании ранее выданной лицензии на такой вид деятельности;

в) ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы означает дискриминационный подход к различным субъектам экономической деятельности. Оно может выражаться, например, в запрете выдачи лицензий на определенный вид деятельности всем, за исключением муниципальных унитарных предприятий, и т.д.;

г) ограничение самостоятельности либо

д) иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица. Закон не конкретизирует виды вмешательства в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица. Следовательно, они могут быть любыми, но обязательно не основанными на действующем законе. Например, запрет на заключение с определенными предпринимателями договоров на реализацию товаров, установление предельного объема производства или сбыта продукции, принуждение к назначению определенных лиц на различные должности и т.д.

3. К бездействию закон относит: уклонение от государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица или от выдачи специального разрешения (лицензии). В этих формах преступление будет считаться оконченным с момента истечения сроков, установленных для регистрации или выдачи лицензии при условии наличия законных оснований для совершения этих действий.

4. Обязательным признаком объективной стороны выступает способ – использование должностным лицом своего служебного положения, т.е. тех полномочий, а также авторитета, которыми лицо обладает в силу занимаемой должности, для совершения преступления.

5. Если воспрепятствование законной предпринимательской деятельности продолжается после судебного решения, определившего неправомерность действий должностного лица (ч. 2 ст. 169 УК), то субъектом преступления может быть и другое должностное лицо; необходимо лишь, чтобы оно знало о наличии соответствующего судебного решения, вступившего в законную силу.

6. Крупный размер ущерба выражается как в виде реального материального ущерба, так и главным образом в виде упущенной выгоды. В сумме он должен превышать 1,5 млн. руб.

7. Вина должностного лица по отношению к причиненному его действиями ущербу может быть как умышленной, так и неосторожной.

Комментарий к статье 169 Уголовного кодекса РФ

Комментарий под редакцией Рарога А.И.

1. Статья 169 УК устанавливает уголовную ответственность должностных лиц за нарушение установленного законом порядка предпринимательской и иной экономической деятельности, а также за нарушение конституционного права граждан на осуществление такой деятельности и является, по существу, видом злоупотребления должностным лицом своим служебным положением. Предпринимательская деятельность – это самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое извлечение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке (ст. 2 ГК). Иная экономическая деятельность – это инвестиционная деятельность, деятельность банков и других кредитных организаций, оказание коммерческих услуг в сфере культуры, образования, медицины, бытовых услуг. Порядок государственной регистрации регулируется нормами гражданского права, другими законами и подзаконными актами.

2. Непосредственным объектом преступления являются общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления определенной сферы предпринимательской деятельности и иной экономической деятельности; дополнительным объектом – право гражданина на свободное осуществление законной предпринимательской деятельности и иной экономической деятельности.

3. Преступление заключается в воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности. Воспрепятствование означает создание каких-либо препятствий, помех или создание таких условий, при которых предпринимательская деятельность становится невозможной или существенно ограничивается.

Закон предусматривает семь форм преступной деятельности:

а) неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица;

б) уклонение от их регистрации;

в) неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности;

г) уклонение от его (ее) выдачи;

д) ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы;

е) ограничение самостоятельности;

ж) иное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

4. Неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации выражается в открытом нежелании уполномоченного должностного лица провести регистрацию, несмотря на то что все основания для нее имеются. Регистрация хозяйствующих субъектов осуществляется на основании Федеральных законов от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ “О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей” (в ред. Федерального закона от 19 июля 2009 г. N 205-ФЗ); от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ “Об иностранных инвестициях в Российской Федерации” (в ред. Федерального закона от 26 июня 2007 г. N 118-ФЗ); от 2 декабря 1990 г. N 395-1 “О банках и банковской деятельности” (в ред. Федерального закона от 15 февраля 2010 г. N 11-ФЗ).

Государственная регистрация – это акт уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемый путем внесения в единые государственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридического лица, о приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя, о прекращении предпринимательской деятельности, а также при внесении изменений в учредительные документы. Государственные реестры являются федеральными информационными ресурсами. Государственную регистрацию осуществляют федеральный орган исполнительной власти: Федеральная налоговая служба и ее территориальные органы в городах, районах. Регистрацию кредитных организаций проводят Центральный банк России и его территориальные отделения. Все виды экономической деятельности, связанные с иностранными инвестициями, подлежат регистрации в Государственной регистрационной палате при Правительстве РФ.

Федеральный закон о государственной регистрации устанавливает единый порядок регистрации для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (ранее для индивидуальных предпринимателей Указом Президента РФ от 8 июля 1994 г. был установлен упрощенный порядок).

Перечень документов, необходимых для регистрации индивидуального предпринимателя, расширен по сравнению с ранее действовавшим порядком. Кроме заявления о государственной регистрации по форме, утвержденной уполномоченным Правительством РФ органом исполнительной власти, и квитанции об оплате регистрационного сбора соискатель представляет копию (нотариально заверенную) основного документа, удостоверяющего личность, с обязательным указанием гражданства, даты и места рождения, адреса места жительства. Для несовершеннолетнего заявителя нужно представить нотариально заверенное согласие родителей, усыновителей или попечителей на осуществление предпринимательской деятельности, либо копию свидетельства о браке, либо копию решения суда об объявлении физического лица полностью дееспособным. В случае если физическое лицо, регистрируемое в качестве индивидуального предпринимателя, является иностранным гражданином или лицом без гражданства, должна быть представлена копия документа, признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего их личности (ст. 22.1 Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ “О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей”). При государственной регистрации создаваемого юридического лица в регистрирующий орган представляются: заявление о государственной регистрации по установленной форме, подписанное заявителем с подтверждением о соответствии учредительных документов требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе о соблюдении порядка учреждения юридического лица в определенной организационно-правовой форме, об оплате уставного капитала. Кроме этого должны быть представлены: решение о создании юридического лица в виде протокола или договора, другие учредительные документы (подлинники или нотариально заверенные копии), для доказательства юридического статуса иностранного юридического лица – выписка из реестра иностранных юридических лиц соответствующей страны происхождения, а также документ об уплате государственной пошлины (ст. 12 Федерального закона). В соответствии с п. 4 ст. 9 Федерального закона регистрирующий орган не вправе требовать представления других документов, кроме документов, установленных данным Законом. В течение установленных сроков, в соответствии с п. 1 ст. 8 Федерального закона – в течение не более чем пять рабочих дней, регистрирующий орган обязан принять решение о регистрации, внести соответствующую запись в Единый государственный реестр, выдать бессрочное регистрационное свидетельство или вынести решение об отказе в регистрации. Отказ имеет письменную форму с обязательным указанием мотивов и доводится до сведения заявителя с уведомлением о вручении такого решения. Решение об отказе в государственной регистрации может быть обжаловано в судебном порядке (ст. 23 Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ “О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей”). Неправомерным является отказ в регистрации, независимо от мотивов, если соискателем соблюден порядок, регламентирующий регистрацию индивидуального предпринимателя или юридического лица. Основаниями для отказа могут быть недостоверные сведения в документах или отсутствие условий для предпринимательской деятельности конкретного вида, а также по другим основаниям, указанным в ст. 23 Федерального закона. Отказ в регистрации по другим основаниям является незаконным.

5. Уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации – это скрытая форма воспрепятствования законной предпринимательской деятельности. Она выражается в сознательном нарушении сроков регистрации. Нормативные акты устанавливают точные сроки, в течение которых должна быть проведена регистрация: не более чем пять рабочих дней – для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей; для регистрации предпринимателей с иностранными инвестициями – в течение 21 дня; заявление об учреждении кредитной организации должно быть рассмотрено ЦБ РФ не более чем в течение шести месяцев. В течение этих сроков уполномоченные должностные лица должны выдать регистрационные свидетельства заинтересованным лицам или уведомить их об отказе в регистрации. Сознательное затягивание сроков выдачи регистрационного свидетельства, при отсутствии уважительных причин, образует признаки преступления во второй форме.

6. Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности заключается в открытом нежелании уполномоченного лица выдать такое разрешение (лицензию). Статья 49 ГК устанавливает, что отдельными видами коммерческой деятельности можно заниматься только на основании специального разрешения (лицензии). Перечень видов такой деятельности содержится в Федеральном законе от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ “О лицензировании отдельных видов деятельности” (в ред. Федерального закона от 2 июля 2005 г. N 80-ФЗ). Порядок лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ установлен Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”, Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. N 07-21/ПЗ-Н. Постановление Правительства РФ от 11 февраля 2002 г. N 135 определяет Перечень федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов РФ, которые уполномочены осуществлять лицензирование, а также утверждает положения о лицензировании конкретных видов деятельности, работ и услуг. Например, Постановлением Правительства РФ от 26 января 2006 г. N 416 установлен порядок лицензирования фармацевтической деятельности; от 4 ноября 2006 г. N 648 – порядок лицензирования деятельности, связанной с оборотом наркотических средств и психотропных веществ; от 22 января 2007 г. N 30 – порядок лицензирования медицинской деятельности (с изм. от 7 апреля 2008 г. N 241). Федеральный закон о лицензировании отдельных видов деятельности в ст. 17 перечисляет виды деятельности, лицензирование которых обязательно. Однако нормы, содержащиеся в п. п. 5 – 7 ст. 18 данного Закона, предусматривают поэтапную отмену лицензирования отдельных видов деятельности по мере принятия технических регламентов, устанавливающих обязательные требования к ранее лицензируемым видам деятельности. Закон и другие нормативные акты устанавливают конкретные требования к осуществлению отдельных видов деятельности, перечень документов (п. 1 ст. 9 Федерального закона “О лицензировании”) и сроки (п. 2 ст. 9 данного Федерального закона) рассмотрения заявлений соискателей лицензии – не более пяти дней со дня поступления заявления (п. 2 ст. 9 Закона). Решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче принимает отраслевой орган исполнительной власти Российской Федерации; в сфере кредитных отношений – Центральный банк РФ в течение 60 дней. Отказ в выдаче лицензии может иметь место только в случаях несоответствия соискателя установленным требованиям (экологического, санитарно-эпидемиологического, гигиенического или противопожарного характера), а также при нарушении порядка образования юридического лица. Отказ по другим основаниям (например, под предлогом отсутствия средств для проведения экспертизы или по причине отпускного периода) является неправомерным.

7. Уклонение от выдачи лицензии выражается в сознательном затягивании сроков оформления специального разрешения на конкретный вид деятельности и является пассивной формой неправомерного отказа. Например, выдача лицензии откладывается на неопределенное время под предлогом временной ненужности конкретного вида деятельности в данной местности. В соответствии с действующим законом лицензирующий орган принимает решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий пяти дней со дня получения заявления соискателя со всеми необходимыми документами. Нарушение установленных сроков без достаточных оснований является незаконным.

8. Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица, в зависимости от организационно-правовой формы, является нарушением конституционного положения о том, что права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены только федеральным законом и только в той мере, в какой это необходимо для защиты основ конституционного строя, обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также прав и законных интересов других лиц (ч. 3 ст. 55 Конституции РФ). Никакие другие ограничения права на предпринимательскую деятельность, в том числе в зависимости от ее организационно-правовой формы, недопустимы.

9. Ограничение самостоятельности деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица является нарушением основных начал предпринимательской деятельности: самостоятельность и независимость. Ограничение предпринимательской деятельности со стороны государственных органов и должностных лиц возможно только в случаях нарушения порядка, обеспечивающего жизнедеятельность общества (правил охраны труда, окружающей природной среды, занятие запрещенной деятельностью и т.д.). Ограничения возможны только в случаях, предусмотренных федеральными законами.

10. Иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица означает нарушение их независимости или осуществление предпринимательской деятельности. Вмешательство государства будет обоснованным и правомерным в целях ограничения монополизма и недобросовестной конкуренции. В иных случаях оно будет признано незаконным. Такое вмешательство может выражаться в навязывании условий договора, в принуждении к соучредительству, к расходованию прибыли на государственные нужды (например, непроведение избирательной кампании) и в других действиях должностных лиц.

11. Преступление совершается с прямым умыслом.

12. Ответственности подлежит должностное лицо, уполномоченное от органа исполнительной власти на проведение регистрации предпринимательской или иной деятельности или выдачу специального разрешения (лицензии) на конкретный вид экономической деятельности. Однако ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица может осуществляться и другими должностными лицами.

13. Часть 2 ст. 169 УК содержит квалифицированный состав по двум отягчающим признакам. Первое отягчающее обстоятельство заключается в том, что преступление продолжалось после вступления в силу судебного решения о неправомерности действий должностного лица, состоящих в отказе или уклонении от регистрации либо выдачи специального разрешения (лицензии), подпадающих под признаки ч. 1 ст. 169 УК. Второе отягчающее обстоятельство закон связывает с причинением крупного ущерба. В соответствии с ч. 2 ст. 15 ГК ущерб может заключаться в виде реальных материальных потерь (например, затраты на покупку оборудования, аренду помещения) или в виде упущенной выгоды (например, в случае сорвавшейся выгодной сделки в связи с неполучением лицензии на данный вид деятельности). Согласно примечанию к ст. 169 УК крупный ущерб определяется суммой, превышающей 1,5 млн. руб.

Комментарий к статье 169 УК РФ

Комментарий под редакцией А.В. Бриллиантова

Объект преступления – установленный порядок осуществления предпринимательской или иной деятельности.

Индивидуальный предприниматель – это гражданин, занимающийся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица (ст. 23 ГК РФ).

Организации, осуществляющие деятельность, прямо не направленную на получение прибыли, и не распределяющие ее между участниками, являются некоммерческими. Согласно Федеральному закону от 12 января 1996 г. N 7-ФЗ “О некоммерческих организациях” они создаются для достижения социальных, благотворительных, культурных, образовательных, научных и управленческих целей, в целях охраны здоровья граждан, развития физической культуры и спорта, удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей граждан, защиты прав, законных интересов граждан и организаций, разрешения споров и конфликтов, оказания юридической помощи, а также в иных целях, направленных на достижение общественных благ. Они могут быть созданы в форме общественных или религиозных организаций (объединений), некоммерческих партнерств, учреждений, автономных некоммерческих организаций, социальных, благотворительных и иных фондов, ассоциаций и союзов и т.д.

Общий порядок и условия государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей установлены Федеральным законом от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ “О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей”. Государственную регистрацию данный Закон определяет как акты уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемые посредством внесения в государственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, приобретении физическими лицами статуса индивидуального предпринимателя, прекращении физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей, иных сведений о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях.

В соответствии со ст. 8 Федерального закона “О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей” решение о государственной регистрации или об ее отказе должно быть принято в срок не более чем пять рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган. Государственная регистрация индивидуального предпринимателя осуществляется по месту его жительства, а юридического лица – по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа, в случае отсутствия такого исполнительного органа – по месту нахождения иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Действующим законодательством предусмотрены отдельные виды деятельности, которые могут осуществляться только на основании лицензии. Лицензия – специальное разрешение на право осуществления юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем конкретного вида деятельности (выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности), которое подтверждается документом, выданным лицензирующим органом на бумажном носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в случае, если в заявлении о предоставлении лицензии указывалось на необходимость выдачи такого документа в форме электронного документа. Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение специального разрешения (лицензии), возникает с момента получения лицензии или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока ее действия, если иное не установлено законом или иными правовыми актами (ч. 3 ст. 49 ГК РФ). Одним из основных нормативных актов, устанавливающих порядок и виды лицензирования, является Федеральный закон от 4 мая 2011 г. N 99-ФЗ “О лицензировании отдельных видов деятельности”.

В срок, не превышающий сорока пяти рабочих дней со дня приема заявления о предоставлении лицензии и прилагаемых к нему документов, лицензирующий орган осуществляет проверку полноты и достоверности сведений, содержащихся в указанных заявлении и документах, и принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении. Решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении оформляется приказом (распоряжением) лицензирующего органа. Юридическое лицо может иметь гражданские права, соответствующие целям деятельности, предусмотренным в его учредительных документах. Ограничение этих прав возможно лишь в случаях и порядке, которые предусмотрены законом (ч. 2 ст. 49 ГК РФ). Такие ограничения предусматриваются обычно в законах, посвященных конкретным видам предпринимательской и иной деятельности. Как правило, это имеет место при нарушении ими действующих нормативных актов и правил, установленных в их учредительных документах, а также при наступлении каких-либо чрезвычайных обстоятельств.

Объективная сторона преступления выражается в следующих действиях (бездействии):

2) уклонении от их регистрации;

3) неправомерном отказе в выдаче лицензии на осуществление определенной деятельности;

4) уклонении от его выдачи;

6) незаконном ограничении самостоятельности;

7) ином незаконном вмешательстве в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица является правомерным в случаях, предусмотренных ст. 23 Федерального закона “О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей”:

б) представления документов в ненадлежащий регистрирующий орган;

в) предусмотренном п. 2 ст. 20 или п. 4 ст. 22.1 настоящего Федерального закона;

ж) несоответствия наименования юридического лица требованиям федерального закона;

з) наличия сведений о невыполнении требований, предусмотренных подп. “ж” п. 1 ст. 14, подп. “г” п. 1 ст. 21, под. “в” п. 1 ст. 22.3 настоящего Федерального закона;

и) получения в соответствии с подп. “в” ст. 21.2 настоящего Федерального закона от федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, информации об отсутствии сведений, подтверждающих государственную регистрацию перехода права собственности на имущественный комплекс унитарного предприятия или на имущество учреждения, если документ, подтверждающий государственную регистрацию перехода права собственности на имущественный комплекс унитарного предприятия или на имущество учреждения, не представлен заявителем по собственной инициативе.

Наличие судебного спора о размере доли или части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью либо о принадлежности доли или части доли конкретному лицу, а также иных споров, связанных с содержанием сведений об обществе с ограниченной ответственностью, подлежащих внесению в Единый государственный реестр юридических лиц, не является основанием для отказа в государственной регистрации. Решение об отказе в государственной регистрации должно содержать основания отказа с обязательной ссылкой на указанные выше нарушения и должно быть принято не позднее срока, установленного для государственной регистрации. Основаниями для правомерного отказа в предоставлении лицензии в соответствии с ч. 7 ст. 14 Федерального закона “О лицензировании отдельных видов деятельности” являются:

2) установленное в ходе проверки несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям;

Отказ в государственной регистрации или в выдаче лицензии в случаях, не указанных действующим законодательством, является неправомерным. Например, отказ в регистрации по мотивам нецелесообразности или отказ в выдаче лицензии на основании величины объема продукции, планируемой для производства соискателем лицензии. Уклонение от регистрации или от выдачи лицензии – это бездействие должностных лиц, затягивающих и (или) не выполняющих без оснований в установленный срок соответствующие действия – осуществление государственной регистрации юридических лиц или индивидуальных предпринимателей либо предоставление им специального разрешения. Например, требование представления документов, не предусмотренных законом, или незаконное продление сроков регистрации.

Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица – это незаконное уменьшение правоспособности этих лиц по причинам их организационно-правовой формы. Например, отказ в предоставлении государственных льготных кредитов предпринимателям, поскольку они не зарегистрированы в качестве юридического лица, или приостановление лицензии всем формам предпринимательской деятельности, кроме открытых акционерных обществ.

Деяние является оконченным в момент совершения любого действия (бездействия), указанного в диспозиции статьи. Состав преступления формальный. Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого умысла. Должностное лицо осознает, что, используя свое служебное положение, совершает одно или несколько из указанных действий (бездействие), и желает этого.

Субъект преступления специальный – должностное лицо, использующее свое служебное положение (см. примечание к ст. 285 УК и комментарий к нему), достигшее возраста 16 лет. Это могут быть работники налоговых, лицензионных, правоохранительных и иных контролирующих органов, другие государственные или муниципальные чиновники. Квалифицирующие признаки – совершение преступления в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а также причинение крупного ущерба.

Лицо, совершившее данное деяние при наличии признаков взяточничества, подлежит привлечению к уголовной ответственности и по ст. 290 УК РФ

Видео о ст. 169 УК РФ

Проблемы квалификации ответственности

за экономические преступления

Погосян Татьяна Юрьевна

Общая характеристика, история развития отрасли и система экономических преступлений

Самостоятельно по учебнику

Преступления в сфере экономической деятельности

(гл.22 УК РФ)

Воспрепятствование законной предпринимательской

или иной деятельности (ст.169 УК РФ)

Конституция РФ (ст.34) провозглашает свободу экономической деятельности. Согласно данной статье, каждый имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности. Однако не допускается экономическая деятельность, направленная на монополизацию и недобросовестную конкуренцию.

Гражданско-правовое законодательство предъявляет к экономической деятельности граждан и их объединений, а также юридических лиц определённые требования.

В настоящее время предусмотрен нормативно-явочный характер регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Согласие государства на регистрацию не требуется, однако оно контролирует соответствие закону необходимых для регистрации и деятельности субъектов предпринимательства документов. Если государственные органы необоснованно отказывают в регистрации, за такие действия законом предусмотрена ответственность.

Объект преступления, предусмотренного ст.169 УК РФ – являются общественные отношения, обеспечивающие соблюдение законодательно гарантированного права на занятие предпринимательской или иной деятельностью.

С объективной стороны данное преступление заключается в совершении ряда альтернативных действий либо актов бездействия:

1) неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица

2) уклонение от государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица

3) неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определённой деятельности

4) неправомерное уклонение от выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление определённой деятельности

5) незаконное ограничение прав и законных интересов индивидуальных предпринимателей или юридических лиц в зависимости от организационно-правовой формы

6) незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица либо незаконное ограничение его самостоятельности.

Обязательным признаком для всех вышеперечисленных деяний является их незаконность.

Отличительная особенность диспозиции ст.169 УК РФ – её бланкетный характер.

Нормативная база:

ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных

предпринимателей» от 08 августа 2001 г. № 129-ФЗ (в редакции ФЗ от 02 ноября 2004 г. № 127-ФЗ).

Неправомерный отказ в гос. регистрации

Неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица заключается в открытом явном нежелании произвести регистрацию, несмотря на соблюдение заявителем установленного законом порядка государственной регистрации.

Понятие и порядок гос. регистрации – самостоятельно (ст.1, 8, 9, 22.1 – 22.3 ФЗ).

Согласно ст.23 ФЗ отказ в гос. регистрации допускается в следующих случаях:

1) непредставления определенных в законе необходимых для государственной регистрации документов

2) представления документов в ненадлежащий регистрирующий орган;

3) если регистрирующий орган вносит в единый государственный реестр юридических лиц запись о том, что юридическое лицо находится в процессе ликвидации. С этого момента не допускается государственная регистрация изменений, вносимых в учредительные документы ликвидируемого юридического лица, а также государственная регистрация юридических лиц, учредителем которых выступает указанное юридическое лицо, или государственная регистрация юридических лиц, которые возникают в результате его реорганизации (п.2 ст.20 ФЗ)

4) не допускается государственная регистрация физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, если не утратила силу его государственная регистрация в таком качестве, либо не истек год со дня принятия судом решения о признании его несостоятельным (банкротом) в связи с невозможностью удовлетворить требования кредиторов, связанные с ранее осуществляемой им предпринимательской деятельностью, или решения о прекращении в принудительном порядке его деятельности в качестве индивидуального предпринимателя, либо не истек срок, на который данное лицо по приговору суда лишено права заниматься предпринимательской деятельностью (п.4 ст.22.1 ФЗ).

Если в регистрации отказывают по мотивам нецелесообразности создания юридического лица либо отсутствия документов, которые, по мнению регистрирующего органа, должны быть заявителем предоставлены дополнительно, такой отказ является неправомерным.

Уклонение от гос. регистрации

Формы уклонения от регистрации: 1) открытая

2) завуалированная.

При открытой форме уклонения – регистрация затягивается в установленный законом срок без предъявления каких-либо возражений в адрес представленных документов.

При завуалированной форме уклонения – требования к документам предъявляются, но явно незаконные (например: требуют личного присутствия заявителя, когда документы направлены по почте и т.п.).

Неправомерный отказ либо уклонение

от выдачи специального разрешения (лицензии)

на осуществление определённой деятельности

Согласно п.1 ст.49 ГК РФ осуществление юридическим лицом некоторых видов деятельности, перечень которых определяется законом, требует получения от государства специального разрешения (лицензии).

ФЗ РФ «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 08 августа 2001 г. № 128-ФЗ (в редакции ФЗ от 02 ноября 2004 г. № 127-ФЗ).

Правовое значение лицензии – лицензия является официальным документом, дающим право на осуществление деятельности при соблюдении определённых условий.

Лицензия – это специальное разрешение на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю (ст.2 ФЗ).

Неправомерный отказ в выдаче лицензии выражается в открытом явном нежелании выдать разрешение (лицензию) при отсутствии к тому законных оснований.

Законные основания отказа в выдаче лицензии (ч.3 ст.9 ФЗ):

1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации

2) несоответствие соискателя лицензии, принадлежащих ему или используемых им объектов лицензионным требованиям и условиям.

Отказ по иным основаниям является незаконным. В частности – не допускается отказ в выдаче лицензии на основании величины объема продукции (работ, услуг), производимой или планируемой для производства соискателем лицензии.

Формы отказа или уклонения от выдачи лицензии: 1) открытая

2) завуалированная.

При открытой форме – выдача лицензии затягивается в установленный законом срок без каких-либо причин (без предъявления каких-либо требований, возражений).

При завуалированной форме – предъявляются незаконные требования.

Сроки – ч.2 ст.9 ФЗ.

Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии в срок, не превышающий шестидесяти дней со дня поступления заявления о предоставлении лицензии со всеми необходимыми документами (и далее – по закону).

Незаконное ограничение прав и законных интересов

индивидуальных предпринимателей или юридических лиц

Ограничение прав и законных интересов индивидуальных предпринимателей или юридических лиц может происходить только на основе федерального законодательства и только в целях:

защиты конституционного строя

защиты нравственности и здоровья граждан

защиты прав и законных интересов других лиц

обеспечения обороноспособности государства.

Неправомерное ограничение может заключаться в следующем:

создание дискриминационных условий для занятия предпринимательской или

иной деятельностью в отношении того или иного субъекта

нарушение права равного доступа всех субъектов экономической деятельности

к материальным, финансовым, трудовым, информационным и природным ресурсам

3) ограничение свободы выбора сферы деятельности в пределах, установленных законодательством РФ

4) необоснованная экономическая, научно-техническая и правовая поддержка отдельных индивидуальных предпринимателей или юридических лиц по отношению к другим

5) ограничение или лишение возможности оспаривать в суде в установленном законом порядке те или иные действия граждан, юридических лиц, органов государственного управления и т.д.

Незаконное вмешательство в деятельность

индивидуального предпринимателя или юридического лица

либо незаконное ограничение его самостоятельности

Данное преступление выражается в следующем:

1) создание препятствий возможности субъекта:

самостоятельно формировать производственную программу

выбирать поставщиков и потребителей своей продукции

устанавливать цены на свою продукцию

привлекать на договорных началах и использовать финансовые, материальные

средства, объекты интеллектуальной собственности, имущество и отдельные имущественные права граждан и юридических лиц

осуществлять внешнеэкономическую деятельность и т.д.

издание должностным лицом акта общего характера, ограничивающего права

предпринимателей.

Состав преступления, предусмотренного ст.169 УК РФ, является формальным . Преступление считается оконченным с момента совершения одного из деяний, предусмотренных в диспозиции статьи.

Субъективная сторона – прямой умысел. Мотивы и цели не имеют обязательного значения.

Если отказ или уклонение от регистрации юридического лица, отказ или уклонение от выдачи лицензии сопряжено с желанием получить взятку (т.е. является способом вымогательства взятки), то квалификация производится по двум статьям: ст.169 УК и получение взятки, сопряжённое с вымогательством (либо покушение).

Субъект – специальный (должностное лицо федерального органа исполнительной власти).

Иные лица, способствующие совершению данного преступления при наличии сговора с должностными лицами, уполномоченными на принятие решений, могут быть признаны соучастниками. При отсутствии сговора квалификация производится по ст.285, ст.286 УК РФ (если эти лица тоже являются должностными лицами).

Квалифицированный состав – ч.2 ст.169 УК РФ.

Квалифицирующие признаки:

совершение деяния в нарушение вступившего в законную силу судебного акта

совершение деяния, причинившего крупный ущерб.

Крупный ущерб – в сумме, превышающей 250 000 рублей.

Оспаривание

Оспариванию могут подлежать действия, препятствующие осуществлению законной предпринимательской или иной деятельности.

Если суд примет решение о признании незаконным отказа в государственной регистрации или уклонения от гос. регистрации либо о признании недействительным какого-либо акта органов исполнительной власти, нарушающего права индивидуального предпринимателя или юридического лица, то совершение одного из деяний, предусмотренных ч.1 ст.169 УК РФ и составляющих объективную сторону воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности, после вступления в силу решения суда влечёт ответственность по ч.2 ст.169 УК РФ.

При этом ч.2 ст.169 УК следует отграничивать от неисполнения приговора, решения суда или иного судебного акта, ответственность за которое предусмотрена ст.315 УК – ч.2 ст.169 УК является специальной нормой по отношению к ст.315 УК (поэтому дополнительной квалификации по ст.315 УК производить не требуется).

Ст.169 ук следует отграничивать от ст.285 ук

Сфера применения ст.285 УК – последствия в виде существенного нарушения прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, а также наличие специального мотива (корытная или иная личная заинтересованность).

Ст.169 УК содержит формальный состав преступления – уголовная ответственность наступает за сам факт совершения деяния в независимости от наступления последствий, мотив не имеет значения.

Если должностное лицо в интересах какого-либо конкретного индивидуального предпринимателя или юридического лица препятствует доступу на рынок новых хозяйствующих субъектов, отказывая им в гос. регистрации или лицензировании либо создавая иные препятствия для экономической деятельности, то в действиях данного субъекта образуется совокупность ст.169 и ст.178 УК РФ. Дополнительной квалификации по ст.285 УК в данном случае не требуется.

Если у должностного лица имеется корыстная заинтересованность, квалификация производится по ст.169 и ст.290 (291) УК РФ (получение взятки).

Регистрация незаконных сделок с землей

(ст.170 УК РФ)

Название данной статьи не соответствует содержанию. По сути эта статья содержит три самостоятельных преступления:

Нормативная база:

Земельный кодекс РФ

№ 101-ФЗ (в редакции ФЗ от 21.12.2004 № 172-ФЗ)

ФЗ «О разграничении государственной собственности на землю»

(в редакции ФЗ от 22.08.2004 № 122-ФЗ)

Объект преступления, предусмотренного ст.170 УК РФ – общественные отношения, обеспечивающие правовой режим земли как объекта права собственности, а также установленный государством порядок совершения сделок с землёй.

С объективной стороны данное преступление заключается в совершении ряда альтернативных действий:

регистрация заведомо незаконных сделок с землей

искажение учетных данных Государственного земельного кадастра

умышленное занижение размеров платежей за землю.

Регистрацией сделок с землёй занимается Федеральная регистрационная служба.

Сделка с землёй признаётся незаконной, если она не соответствует требованиям закона или нормативных правовых актов:

если сделка совершается с нарушением целевого назначения земли и

её правового режима как объекта права собственности

если сделка не отвечает требованиям, предъявляем законом к её оформлению.

Например: не допускается заключение коммерческими организациями сделок по купле-продаже индивидуальных жилых домов с земельными участками для предпринимательской деятельности (т.к. этим нарушается целевое использование земли).

Оборот земельных участков сельскохозяйственного назначения строго ограничен. По действующему земельному законодательству право частной собственности признаётся лишь за гражданами, которые ведут крестьянское (фермерское), личное подсобное, дачное хозяйство, садоводство или индивидуальное жилищное строительство, а также за коммерческими организациями, купившими (получившими) фактически занимаемые (используемые) ими земли в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий.

Если приватизация предприятий запрещена, право выбора титула на землю для юридического лица ограничивается арендой земельного участка или бессрочным пользованием.

Незаконной может быть признана сделка, зарегистрированная уполномоченными на то должностными лицами без истребования всех необходимых надлежаще оформленных для её регистрации документов.

В государственной регистрации должно быть отказано, если:

право на объект недвижимого имущества, о государственной регистрации

которого просит заявитель, не является правом, подлежащим гос. регистрации прав в соответствии с действующим законодательством

с заявлением обратилось ненадлежащее лицо

лицо, выдавшее правоустанавливающий документ, оказалось

неуполномоченным распоряжаться оформлением документов на данный объект недвижимости.

Обязательному нотариальному удостоверению подлежат:

договор ренты

брачный договор

соглашение об уплате алиментов путём предоставления имущества в виде

земельного участка.

Несоблюдение нотариальной формы сделки влечёт её недействительность, также как и несоблюдение требований к основным условиям договора.

Искажение учетных данных

Государственного земельного кадастра

Согласно ст.1 ФЗ Государственный земельный кадастр – это систематизированный свод документированных сведений, получаемых в результате проведения государственного кадастрового учета земельных участков, о местоположении, целевом назначении и правовом положении земель Российской Федерации и сведений о территориальных зонах и наличии расположенных на земельных участках и прочно связанных с этими земельными участками объектов.

Состав сведений Государственного земельного кадастра – ст.12 ФЗ.

Искажение учетных данных Государственного земельного кадастра – это

внесение в Кадастр данных, не соответствующих действительности

(завышение или занижение)

невнесение в Кадастр новых учётных данных

подделка, подчистка и любое иное искажение сведений, фиксируемых

в земельнокадастровой документации относительно состояния и использования земельных участков, их площадей, месторасположения, экономических и качественных характеристиках.

Платежи за землю

Нормативная база:

(в редакции ФЗ от 29.11.2004 г. № 141-ФЗ)

Налоговый кодекс РФ (ст.387 – 397).

Пользование землёй в РФ является платным.

Формы платы за использование земли: 1) земельный налог

2) арендная плата.

Занижение размера платежей за землю – это уменьшение любым способом ставок земельного налога, арендной платы или нормативной цены земли.

По конструкции состав преступления, предусмотренного ст.170 УК, является формальным (преступление считается оконченным с момента совершения одного из деяний, предусмотренных в диспозиции статьи, уголовная ответственность наступает за сам факт совершения деяния в независимости от наступления последствий).

Субъективная сторона – прямой умысел, обязательным признаком является наличие корыстной или иной личной заинтересованности.

Субъект преступления – специальный.

В зависимости от указанного в диспозиции деяния субъектом выступает:

должностное лицо, осуществляющее государственную регистрацию сделок

с землёй или ведение Государственного земельного кадастра

должностное лицо органа местного самоуправления, незаконно понизившее

ставки или установившее льготы по земельному налогу для отдельных плательщиков

должностное лицо Государственной налоговой службы, в служебные

полномочия которого входит начисление земельного налога гражданам.

Если должностное лицо предприятия, учреждения или организации, в функции которого входит представление в налоговые органы отчётности по взимаемым размерам платежей за землю, занижает их – ответственность наступает по ст.199 УК РФ за уклонение от уплаты налогов.

Регистрация незаконных сделок с землёй – это разновидность злоупотребления должностными полномочиями. Норма ст.170 УК РФ является специальной по отношению к ст.285 УК РФ => исходя из правил конкуренции уголовно-правовых норм, если образующие объективную сторону преступления, предусмотренного ст.170 УК, деяния не повлекли предусмотренных ст.285 (286) УК последствий, то квалификация производится только по ст.170 УК РФ. Если последствия наступили – квалификация производится по совокупности ст.170 и ст.285 (286) УК РФ.

Искажение учетных данных Государственного земельного кадастра является частным случаем служебного подлога (ст.292 УК РФ) => в силу п.3 ст.17 УК квалификация должна производиться только по ст.170 УК РФ.

Если регистрация заведомо незаконной сделки с землей была осуществлена для придания законного характера владению земельным участком, полученным преступным путём, квалификация производится по совокупности ст.170 и ст.174 УК со ссылкой на ст.33 (пособничество).

Незаконное использование прав

в сфере экономической деятельности

Незаконное предпринимательство

(ст.171 УК РФ)

Целью установления уголовной ответственности за незаконное предпринимательство является предупреждение фактического перехода предпринимательской деятельности в сферу незаконной (теневой) экономики и её выхода из сферы контроля государства, что повлечёт невыполнение законных обязательств предпринимателя перед государством и гражданами.

Объект преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ – общественные отношения, обеспечивающие нормальный, установленный государством порядок осуществления предпринимательской деятельности.

Дополнительный объект – общественные отношения, обеспечивающие соблюдение имущественных и неимущественных интересов граждан, организаций и государства, а также общественные отношения, обеспечивающие соблюдение фискальных интересов государства.

С объективной стороны данное преступление заключается в совершении ряда альтернативных действий.

Незаконной признаётся предпринимательская деятельность, если она осуществляется:

без регистрации

с нарушением правил регистрации

с представлением в орган, осуществляющий государственную регистрацию,

юридических документов, содержащих заведомо ложные сведения

без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение

обязательно

с нарушением лицензионных требований и условий.

Понятие и признаки предпринимательской деятельности – см. ГК РФ.

Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство наступает при условии, если

деяние виновного причинило крупный ущерб государству, гражданам или

организациям

сопряжено с получением прибыли в крупном размере.

Согласно примечанию к ст.169 УК РФ под крупным размером понимается сумма свыше 250 000 рублей.

Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации – это занятие предпринимательской деятельностью:

1) без предоставления документов на регистрацию либо

2) с предоставлением документов, но до совершения акта регистрации.

Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации – это занятие предпринимательской деятельностью с нарушением порядка государственной регистрации, установленного в ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» от 08 августа 2001 г. № 129-ФЗ (в редакции ФЗ от 02 ноября 2004 г. № 127-ФЗ).

Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий лицензирования – это разновидность незаконного предпринимательства, когда имеет место несоблюдение указанных в лицензии условий осуществления определённого вида деятельности.

Лицензионные требования и условия – это совокупность установленных Положением о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом является обязательным при осуществлении данного вида деятельности.

Нарушением является:

осуществление деятельности, не указанной в лицензии

осуществление указанной в лицензии деятельности с нарушением порядка

её осуществления (несоблюдение российского законодательства; экологических, санитарно-эпидемиологических, противопожарных и др. норм и правил, положений)

передача лицензии другому лицу

занятие предпринимательской деятельностью после истечение срока действия

лицензии или её аннулирования.

Максимальный срок действия лицензии составляет 5 лет.

По конструкции состав преступления, предусмотренного ст.171 УК, является смешанным, материально-формальным .

С субъективной стороны – умысел (прямой либо косвенный).

Субъект преступления может быть общим или специальным.

При осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации субъектом является любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

При незаконном предпринимательстве, выраженном в занятии предпринимательской деятельностью без лицензии или с нарушением условий лицензирования, субъектом преступления является:

лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя

руководитель или иное лицо, представляющее интересы юридического лица.

Рядовые работники не могут быть субъектами данного преступления.

Ст.171 УК РФ является общей нормой, предусматривающей ответственность за незаконное осуществление всех видов предпринимательской деятельности => исходя из правил конкуренции уголовно-правовых норм, ответственность за незаконное осуществление конкретного вида предпринимательской деятельности наступает по соответствующей специальной норме (например: по ст.172 УК или ст.235 УК).

Квалифицированный состав – ч.2 ст.169 УК РФ.

Квалифицирующие признаки:

1) осуществление незаконного предпринимательства, совершенное организованной группой

2) осуществление незаконного предпринимательства, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере.

Согласно примечанию к ст.169 УК РФ под особо крупным размером понимается сумма свыше 1 млн. рублей.

Под доходом в ст.171 УК РФ следует понимать выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведённых лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности (п.12 Пленума) .

При исчислении размера дохода, полученного организованной группой лиц, следует исходить из общей суммы дохода, извлечённого всеми участниками организованной группы (п.13 Пленума) .

Особенности квалификации преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ, по постановлению Пленума ВС РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретённых преступным путём»:

В целом данное Постановление посвящено вопросам квалификации по ст.171 УК РФ.

1. При разрешении вопроса о наличии в действиях лица признаков состава преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ, судам следует выяснять, соответствуют ли эти действия указанным в п.1 ст.2 ГК РФ признакам предпринимательской деятельности (направленной на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг, которая осуществляется самостоятельно на свой риск лицом, зарегистрированным в установленном законом порядке в качестве индивидуального предпринимателя) – п.1

2. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации будет иметь место лишь в тех случаях, когда в едином государственном реестре для юридических лиц и едином государственном реестре для индивидуальных предпринимателей отсутствует запись о создании такого юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо содержится запись о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (п.3)

3. Под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации следует понимать ведение такой деятельности субъектом предпринимательства, которому заведомо было известно, что при регистрации были допущены нарушения, дающие основания для признания регистрации недействительной (например: не были представлены в полном объёме документы, данные или сведения, необходимые для регистрации; регистрация была произведена вопреки имеющимся запретам) – п.3

4. Если юридическое лицо, имеющее специальную правоспособность для осуществления лишь определённых видов деятельности (например: банковской, страховой, аудиторской), занимается также иными видами деятельности, которыми оно в соответствии с учредительными документами и имеющейся лицензией заниматься не вправе, то такие действия, сопряжённые с неправомерным осуществлением иных видов деятельности, должны рассматриваться как незаконная предпринимательская деятельность без регистрации либо незаконная предпринимательская деятельность без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно – п.6

5. Не образуют состава преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ, случаи, когда не зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя лицо приобрело для личных нужд жилое помещение или иное недвижимое имущество либо получило его по наследству или по договору дарения, но в связи с отсутствием необходимости в использовании этого имущества временно сдало его в аренду или внаём и в результате такой гражданско-правовой сделки получило доход (в том числе в крупном или особо крупном размере). Если указанное лицо уклоняется от уплаты налогов или сборов с полученного дохода, то его действия при наличии к тому оснований квалифицируются по ст.198 УК РФ. П.2 Пленума

6. Действия лица, занимающегося частной медицинской практикой или частной фармацевтической деятельностью без соответствующего специального разрешения (лицензии), если они повлекли по неосторожности причинение вреда здоровью или смерть человека, квалифицируются по ст.235 УК РФ. Если указанные последствия не наступили, но при этом был причинён крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо извлечён доход в крупном или особо крупном размере, содеянное следует квалифицировать по ст.171 УК РФ.

П.5 Пленума

7. Если в процессе осуществления незаконной предпринимательской деятельности имеются также признаки ст.180, 171.1, 238 или 181, то такие обстоятельства порождают совокупность вышеперечисленных преступлений со ст.171 УК РФ

8. Действия лица, признанного виновным в занятии незаконной предпринимательской деятельностью и не уплачивающего налоги и сборы с полученных в результате такой деятельности доходов, полностью охватываются составом преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ.

9. Имущество, полученное в результате преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ, согласно ст.81 УПК РФ признаётся вещественным доказательством и подлежит обращению в доход государства (поскольку конфискация в действующем законодательстве не предусмотрена) – п.27

10. Если федеральным законодательством из перечня видов деятельности, осуществление которых разрешено только на основании специального разрешения (лицензии), исключён соответствующий вид деятельности, то в действиях лица, занимавшегося таким видом предпринимательской деятельности, отсутствует состав преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ – п.17 Пленума .

Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции (ст.171.1 УК РФ)

Незаконная банковская деятельность

(ст.172 УК РФ)

Нормативная база:

Объект данного преступления – это общественные отношения, направленные на защиту и обеспечение устойчивости национальной валюты по отношению к иностранным валютам, развитие и укрепление банковской системы России, обеспечение эффективного и бесперебойного функционирования системы расчётов.

С объективной стороны данное преступление заключается в совершении ряда альтернативных действий, каждое из которых представляет собой самостоятельную разновидность незаконной банковской деятельности:

1) осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации

2) осуществление банковской деятельности (банковских операций) без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно

3) осуществление банковской деятельности (банковских операций) с нарушением лицензионных требований и условий.

Согласно ст.2 ФЗ «О банках и банковской деятельности» банковская система РФ включает в себя:

Банк России

кредитные организации

филиалы и представительства иностранных банков.

Понятия ст.1 ФЗ «О банках и банковской деятельности»:

Кредитная организация – это юридическое лицо, которое для извлечения

прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка РФ (Банка России) имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Кредитная организация образуется на основе любой формы собственности как хозяйственное общество.

Банк – это кредитная организация, которая имеет исключительное право

осуществлять в совокупности следующие банковские операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц, размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.

Небанковская кредитная организация – это кредитная организация, имеющая

право осуществлять отдельные банковские операции, предусмотренные ФЗ. Допустимые сочетания банковских операций для небанковских кредитных организаций устанавливаются Банком России.

Иностранный банк – это банк, признанный таковым по законодательству

иностранного государства, на территории которого он зарегистрирован.

Согласно ст.5 ФЗ «О банках и банковской деятельности» к б анковским операциям и другим сделкам кредитной организации относятся:

1) привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)

2) размещение привлеченных средств от своего имени и за свой счет

3) открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц

4) осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц

5) инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц

6) купля-продажа иностранной валюты (в наличной и безналичной формах)

7) привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов

8) выдача банковских гарантий

9) осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).

Помимо вышеперечисленных банковских операций кредитная организация вправе осуществлять следующие сделки:

1) выдача поручительств за третьих лиц (предусматривающих исполнение обязательств в денежной форме)

2) приобретение права требования от третьих лиц исполнения обязательств в денежной форме

3) доверительное управление денежными средствами и иным имуществом по договору с физическими и юридическими лицами

4) осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями в соответствии с законодательством РФ

5) предоставление в аренду физическим и юридическим лицам специальных помещений или находящихся в них сейфов для хранения документов и ценностей

6) лизинговые операции

7) оказание консультационных и информационных услуг.

Кредитная организация вправе также осуществлять и иные сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии со ст.12 ФЗ «О банках и банковской деятельности» кредитные организации подлежат государственной регистрации. Решение о регистрации принимает Центральный Банк РФ, который вносит сведения в Реестр.

Осуществление банковской деятельности производится кредитными организациями только на основании лицензии, выдаваемой Банком России (ст.13).

Действующими нормативными актами о банковской деятельности предусмотрены следующие виды лицензий :

1) лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях (без права привлечения во вклады средств физических лиц)

2) лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (без права привлечения во вклады средств физических лиц)

3) лицензия на осуществление банковских операций с правом привлечения во вклады и размещения драгоценных металлов

4) лицензия на осуществление банковских операций с правом привлечения во вклады средств физических лиц в рублях и иностранной валюте

5) генеральная лицензия – может быть выдана банку, имеющему лицензии на выполнение всех банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте.

Согласно ст.13 ФЗ «О банках и банковской деятельности» в лицензии на осуществление банковских операций указываются банковские операции, на осуществление которых данная кредитная организация имеет право, а также валюта, в которой эти банковские операции могут осуществляться.

Нарушение данных лицензионных требований и условий влечёт ответственность по ст.172 УК РФ. Незаконной признаётся банковская деятельность и тогда, когда осуществляются банковские операции хотя и одного вида, но они не указаны в лицензии.

Уголовная ответственность наступает в случае:

наступления последствий в виде причинения крупного ущерба гражданам,

организациям или государству

если деяние сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

Состав преступления, предусмотренного ст.172 УК РФ, является смешанным (материально-формальным).

Субъективная сторона:

если состав преступления формальный – умышленная форма вины в виде прямого умысла

если состав преступления материальный – умышленная форма вины в виде прямого или косвенного умысла

Мотивы и цели совершения преступления для квалификации значения не имеют.

Субъект – общий либо специальный.

При незаконной банковской

деятельности без регистрации – субъектом является любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста

При незаконной банковской

деятельности без лицензии или с нарушением лицензионных требований или условий – субъектом является физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста:

зарегистрированное в качестве

индивидуального предпринимателя

руководитель банка или иной

кредитной организации

лицо, представляющее интересы

юридического лица, занимающегося незаконной банковской деятельностью.

Рядовые работники не могут выступать в качестве субъекта данного преступления.

Квалифицированный состав – ч.2 ст.172 УК РФ.

Квалифицирующие признаки:

1) осуществление незаконной банковской деятельности организованной группой

2) осуществление незаконной банковской деятельности, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере.

Лжепредпринимательство

(ст.173 УК РФ)

Объект данного преступления – это общественные отношения, направленные на обеспечение законной, соответствующей учредительным документам деятельности.

Объективную сторону данного преступления составляют действия по созданию коммерческой организации без намерения осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность, причинившему крупный ущерб гражданам, организациям или государству.

Лжепредпринимательство имеет место в случае, если на момент создания коммерческой организации лицо не намеревалось и в дальнейшем не намеревается осуществлять те виды деятельности, которые указаны в учредительных документах или в полученном специальном разрешении (лицензии).

Осуществление деятельности, не предусмотренной учредительными документами коммерческой организации, само по себе ещё не образует состав лжепредпринимательства – т.к. согласно действующему законодательству коммерческая организация обладает общей правоспособностью и может осуществлять любые виды деятельности, не запрещённые уголовным законом.

Уголовной ответственности за лжепредпринимательство лицо может подлежать только при наличии крупного ущерба от его деятельности гражданам, организациям или государству. Ущерб имущественный (прямой положительный ущерб + упущенная выгода).

В случае создания коммерческой организации для покрытия преступных видов деятельности, содеянное по правилам реальной совокупности подлежит квалификации по ст.173 и соответствующей статье УК (ст.220, 222, 223, 228).

По конструкции состав данного преступления является материальным.

Субъективная сторона – прямой умысел. Обязательным признаком является наличие специальной цели (получение кредитов, освобождение от налогов, извлечение иной имущественной выгоды или прикрытие запрещённой деятельности).

Субъект данного преступления – физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, учреждающее коммерческую организацию или выполняющее управленческие функции в коммерческой организации-учредителе; должностные лица государственных органов или органов местного самоуправления.

Лжепредпринимательство (ст.173 УК) следует отграничивать от незаконного предпринимательства (ст.171 УК):

Лжепредпринимательство (ст.173 УК) следует отграничивать от мошенничества.

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем

(ст.174 УК РФ)

ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём» от 07 августа 2001 г.

Объект данного преступления

Л егализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем – это придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления (за исключением преступлений, предусмотренных ст.193, 194, 198, 199, 199.1, 199.2 УК РФ, ответственность по которым установлена указанными статьями).

С объективной стороны данное преступление заключается в совершении финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретёнными другими лицами преступным путём (за исключением преступлений, предусмотренных ст.193, 194, 198, 199, 199.1, 199.2 УК РФ, ответственность по которым установлена указанными статьями), в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или другим имуществом.

В соответствии с п.19 Постановления Пленума ВС РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретённых преступным путём» под финансовыми операциями и другими сделками, указанными в ст.174 (а равно и ст.174.1), следует понимать действия с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом (независимо от формы и способов их осуществления, например: договор займа или кредита, банковский вклад, обращение с деньгами и управление ими в задействованном хозяйственном проекте), направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав или обязанностей.

Согласно Пленуму к сделкам с имуществом или денежными средствами может относиться, например, дарение или наследование. Однако наследование сделкой не является, только завещание является разновидностью односторонней сделки.

В гражданском и финансовом законодательстве нет понятия «финансовая операция». Для понимания этого термина следует обратиться к следующим актам:

ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных

Типовое соглашение между Правительством РФ и Правительством

иностранных государств о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями (утв. Постановлением Правительства от 08 июля 1997 г.)

«О предотвращении использования финансовой системы для отмывания денег»

Венская конвенция ООН.

К финансовым операциям следует относить:

1) банковские операции и другие сделки кредитных учреждений и их филиалов, связанные с денежными средствами, ценными бумагами и иными ценностями, предусмотренные ФЗ «О банках и банковской деятельности»

2) сделки с ценными бумагами, влекущие за собой переход права собственности или иных имущественных прав на эти ценные бумаги

3) почтовые и телеграфные переводы денежных средств

4) получение выигрыша в казино, лотерее, тотализаторе и других основанных на риске играх, организация и проведение которых осуществляется с разрешения уполномоченного на то государственного органа

5) передача в ломбард на хранение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней и иных ценностей

6) внесение физическим или юридическим лицом (страхователем) денежных средств (страхового взноса) страховщику по договору имущественного или личного страхования, а также получение страхового возмещения (страховой суммы) по этим договорам

7) вклад денег, ценных бумаг, другого имущества или имущественных прав, имеющих денежную оценку, в уставный капитал.

Совершение других сделок с имуществом означает совершение тех или иных действий физическим или юридическим лицом, независимо от формы и способа их осуществления, направленных на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей, с использованием имущества, приобретённого заведомо преступным путём.

Внешне все сделки должны быть облачены в законную форму => для привлечения лица к уголовной ответственности по ст.174 (а равно и ст.174.1) необходимо выяснять, в каким виде внешне выражена сделка или финансовая операция. При этом не имеет значения, была ли виновным совершена одна финансовая операция (сделка) либо несколько.

По конструкции состав данного преступления является формальным (преступление считается оконченным с момента совершения любого из действий объективной стороны).

Размер осуществляемых сделок (финансовых операций) для привлечения к уголовной ответственности значения не имеет.

При наличии сговора между участниками финансовой операции или другой сделки и приобретателем денежных средств (имущества) до момента преступного приобретения последним предмета данной финансовой операции (сделки), содеянное участником финансовой операции квалифицируется по совокупности: ст.174 УК и пособничество в преступлении, в результате которого были приобретены соответствующие денежные средства (имущество).

Субъективная сторона – прямой умысел.

Цель – легализация.

Умыслом виновного должно охватываться осознание преступности источника происхождения имущества.

Согласно п.20 Пленума при решении вопроса о наличии в действиях лица признаков состава преступления, предусмотренного ст.174 УК РФ, судам следует выяснять, имеются ли в деле доказательства, свидетельствующие о том, что лицу, совершившему финансовые операции и другие сделки, было достоверно известно, что денежные средства или иное имущество приобретены другими лицами преступным путём.

Мотив совершения преступления не является обязательным признаком.

Субъект преступления – любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, совершающее финансовые операции или другие сделки.

Квалифицированный состав – ч.2 ст.174 УК РФ.

Квалифицирующий признак – получение дохода в крупном размере. Согласно примечанию к ст.174 УК РФ крупным в данном случае признаётся доход в сумме свыше 1 млн. рублей.

Квалифицированный состав – ч.3 ст.174 УК РФ.

Предусматривает ответственность за деяния, предусмотренные ч.2 ст.174 УК РФ.

Квалифицирующие признаки:

1) совершение данного преступления группой лиц по предварительному сговору

Соисполнительство может быть как параллельным, так и последовательным.

Предварительный сговор может существовать как между участниками с обеих сторон финансовой операции или другой сделки, так и между участниками, представляющими одну из сторон.

В случае, когда лишь один из участников осведомлён о преступном характере приобретения участвующих в такой операции (сделке) денежных средств или иного имущества, ответственность наступает по ч.2 ст.174 УК РФ без признака группы лиц.

2) совершение данного преступления лицом с использованием своего служебного положения

Это легализация денежных средств, совершённая должностным лицом органа государственной власти, государственным служащим органа местного самоуправления либо лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным и муниципальным учреждением.

Квалифицированный состав – ч.4 ст.174 УК РФ.

Предусматривает ответственность за деяния, предусмотренные чч.2, 3 ст.174 УК РФ.

Квалифицирующий признак – совершение данного преступления организованной группой.

Отграничение преступления, предусмотренного ст.174 УК, от смежного состава – преступления, предусмотренного ст.175 УК:


При совершении сделок с имуществом, заведомо приобретённым другими лицами преступным путём, виновный стремится придать имуществу официальный законный характер, преследует цель внедрить его в легальный оборот	Такой цели нет
Смены нет – имущество, приобретённое незаконным путём, остаётся в фактическом обладании незаконного владельца	Возмездное или безвозмездное получение имущества, в результате которого происходит смена незаконного владельца имущества, виновный становится фактическим владельцем данного имущества

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст.174.1 УК РФ)

Объект преступления – общественные отношения, обеспечивающие законный порядок осуществления предпринимательской деятельности.

Предмет данного преступления – денежные средства (национальная и иностранная валюта, ценные бумаги или иные документы, имеющие отношение к передаче денежных средств или товарораспорядительным документам на предъявителя в наличной или безналичной форме) или иное имущество, приобретённые преступным путём (с умышленным нарушением норм уголовного законодательства). Это имущество, полученное в результате хищения, вымогательства, незаконного предпринимательства, незаконной банковской деятельности, контрабанды, незаконного оборота оружия или наркотических средств.

Место незаконного приобретения имущества на квалификацию не влияет.

Объективную сторону преступления образуют следующие способы легализации:

1) совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными самим лицом в результате совершения им преступления (за исключением преступлений, предусмотренных ст.193, 194, 198, 199, 199.1, 199.2 УК РФ)

2) использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.

Недобросовестная конкуренция

Ст.178 УК РФ (недопущение, ограничение или устранение конкуренции), ст.179 УК РФ (принуждение к совершению сделки или к отказу от её совершения), ст.180 УК РФ (незаконное использование товарного знака), ст.183 УК РФ (незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну), ст.184 УК РФ (подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов)

Недопущение, ограничение или устранение конкуренции

(ст.178 УК РФ)

Недобросовестная конкуренция предполагает:

1) распространение ложных, неточных или искажённых сведений

2) незаконное использование результатов интеллектуальной деятельности…

Парижская конвенция по охране промышленной собственности от 20 марта 1883 года (ст.10) относит к недобросовестной конкуренции:

1) все действия, способные каким бы то ни было способом вызвать смешение в отношении предприятия, продуктов или промышленной или торговой деятельности конкурента

2) ложные утверждения при осуществлении коммерческой деятельности, способные дискредитировать предприятие, продукты или промышленную или торговую деятельность конкурента 3) указания или утверждения, использование которых при осуществлении коммерческой деятельности может ввести общественность в заблуждение относительно характера, способа изготовления, свойств, пригодности к применению или количества товаров.

Согласно Конвенции актом недобросовестной конкуренции считается всякий акт конкуренции, противоречащий честным обычаям в промышленных и торговых делах.

Согласно ч.2 ст.34 Конституции РФ не допускается экономическая деятельность, направленная на монополизацию и недобросовестную конкуренцию. Т.е. Конституция обязывает государство разработать комплексную программу противодействия недобросовестной конкуренции.

Нормативная база:

закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности

Конкуренция – это состязательность хозяйствующих субъектов, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Недобросовестная конкуренция – это любые направленные на приобретение преимуществ в предпринимательской деятельности действия хозяйствующих субъектов, которые противоречат положениям действующего законодательства, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и могут причинить или причинили убытки другим хозяйствующим субъектам - конкурентам либо нанести ущерб их деловой репутации.

Монополистическая деятельность – это противоречащие антимонопольному законодательству действия (бездействие) хозяйствующих субъектов и органов федеральной исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, направленные на недопущение, ограничение или устранение конкуренции.

Объектом данного преступления является порядок свободного рыночного ценообразования и материальные интересы потребителей.

Дополнительный объект – материальные интересы конкурентов.